【焦点热闻】网络营销管理不规范 福建证监局对鑫鼎盛期货有限公司出具警示函

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关于对鑫鼎盛期货有限公司采取出具警示函措施的决定

鑫鼎盛期货有限公司：

经查，你公司对网络营销管理不规范，反映出你公司合规管理和内部控制存在缺陷。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的措施。你公司应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并向我局提交书面整改报告。我局将视情况组织检查验收。

如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

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